汇讯早报｜澳洲一财务顾问被ASIC禁止从业7年；美国证监会打击欺诈；新交所第60家衍生品交易成员；ESMA主席认为应谨慎对待金融科技

▍1.澳洲一名财务顾问涉嫌欺诈 被ASIC禁止从业7年

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日宣布禁止当地财务顾问Glenn William Connor重投业界7年。

ASIC指出，此人曾先后任职于Millennium 3 Financial Services Pty Ltd、Lonsdale Financial Group Ltd (Lonsdale)以及Hunter Green Pty Ltd这三家公司，且曾以Glenn Connor Financial Planning的名义开展业务。

ASIC调查发现，2008年-2016年期间，此人涉嫌挪用客户资金、利用业界对其职位的信任从事欺诈活动，因此禁止此人在接下来的7年内提供任何金融服务。

▍2.美国证监会寻求禁止小企业欺诈惯犯

美国证券交易委员会（SEC）昨日指控Steven J. Muehler无证经营经纪商业务、发行未经注册的证券，并通过承诺帮助融资欺骗小型企业。

同时，此人名下的三家公司、此人妻子以及此人的同事均遭到指控。

SEC指出，此人及其公司的行为乃累犯，且其主导的骗局还在进行，SEC正寻求对此人及其公司的初步禁令。

▍3.香港OTCex成为新交所第60家衍生品交易成员

新加坡交易所（SGX）昨日表示，香港股票及衍生品交易经纪商OTCex Hong Kong Limited新近成为SGX的衍生品市场交易成员。

至此，SGX衍生品市场交易成员达到60家，该市场还有24家清算成员。

据了解，上述公司隶属于总部位于巴黎的OTCex Group，其全球客户群涵盖银行、资产管理公司、对冲基金、做市商等600多家机构。

▍4.NEX集团协助外汇交易中心开发FX2017

全球银行间交易经纪商、金融科技公司NEX Group宣布与中国外汇交易中心（CFETS）合作，推出面向中国外汇市场的新一代交易平台CFETS FX2017（FX2017）。

NEX利用NEX Markets电子经纪服务平台的相关技术协助开发FX2017。

平台采用具名双边交易模式，流动性消费者可选择银行和非银行外汇流动性提供商来获取特定的可执行报价流。

▍5.ESMA主席：应对金融科技采取谨慎态度

欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席Steven Maijoor在2月27日布鲁塞尔举行的第二次年度金融科技和数字创新大会上发表演讲，称应对金融科技采取一种谨慎的态度，既要密切监控和评估金融科技，又要从政策和规则制定角度平衡地考虑风险和机遇。

根据委员会的建议，欧洲监管机构的新任务将涉及三个领域：

• 统一金融科技公司的许可要求。
• 阐明和更新监督外包框架，尤其是云服务。
• 欧洲监管机构需要协调各国技术创新中心。

▍6.英国FCA提议修改金融服务公共注册表

根据提议，FCA只批准公司内最资深的个人。

这意味着只有高级管理人员才会出现在金融服务注册表中。

公司负责评估员工的适宜性，并对某些可以对客户、公司和市场公平产生重大影响的非高级管理人员进行“认证”。

FCA将在2018年夏季之前就政策提案进行磋商。

▍7.ASIC发布2017下半年执法成果报告

截至2017年12月31日，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）共完成61项调查、对17人发起刑事诉讼、撤销54人的金融服务从业资格，涉及领域包括公司治理、金融服务、市场诚信和小企业。