澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。
在ASIC对Breakaway及其顾问进行调查之后，ASIC对Breakaway作为AFS持牌人和Roberts作为顾问的行为存在疑虑。
其中，Breakaway：
- 没有充分地为其业务制定几项关键政策和流程，从而未能确保遵守相关法律。
- 没有有效地处理利益冲突。
- 没有正确地执行或遵循一些关键政策。
此外，Roberts:
- 在提供咨询意见之前，未能对客户的相关情况进行合理调查。
- 向客户推荐超出其承受范围的保险品种。
- 在推荐客户更换产品时，未能提供足够的产品替换信息。
Breakaway和Roberts对ASIC的观点表示认同。
Breakaway决定取消其AFS牌照，并将该结果书面通知在过去3年里向Breakaway进行咨询的客户。此外，Roberts已同意两年内不提供金融服务、不担任AFS持牌公司的董事、秘书、股东、员工、经理，且在重新进入金融服务行业之前，通知ASIC并完成相关培训和教育。■
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