美林证券澳洲因违反市场诚信遭ASIC处罚14万美元

美林证券(澳大利亚)有限公司(“MLEA”)按照市场纪律委员会(“MDP”)提出的侵权通知，支付了14万美元的罚款。

市场纪律委员会发现美林证券澳洲公司在2014年7月至2016年4月期间，有以下行为:

• 未按客户指令执行操作，未遵守“最佳执行”规则;
• 未定期审查确保指令正常执行;
• 未能让客户在交叉系统上执行交易;
• 客户没有交易指示时，代表客户执行交易。

这些行为让市场纪律委员会有理由相信美林证券澳洲公司违反了2011年澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的市场诚信规则。

尽管ASIC在这段时间内发出了“警告函”，但美林证券澳洲公司未能采取足够的补救措施，阻止有悖于客户指令的违规行为。这突显了市场参与者需要确保合规审查、补救程序以及各方资源适用于底层业务的规模性及复杂性。

市场纪律委员会发现美林证券澳洲公司因失误导致这些行为，未有迹象表明存在故意误导客户的行为。

美林证券澳洲公司遵守侵权通知的指令，并不是承认有罪，而且该公司并未违反2001年《公司法》第798H(1)条。■