根据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告)，2016年7月1日至2016年6月30日（2017财年）期间：
- ASIC评估了约3,346个申请，其中62%为AFSL（澳大利亚金融服务牌照）申请，26%为澳大利亚信贷牌照申请，其余12%关于专业注册(清算人和审计员)；
- 在此期间经ASIC评估的申请中1,808个(54%)得到批准；
- 获批申请中的1,247(80%)个为非申请人要求的形式(其中76%关于AFS牌照，24%关于信贷牌照)；
- 18个AFS牌照被暂停，214个AFS牌照被取消，8个信贷牌照被暂停，405个信贷牌照被取消；
- ASIC评估了389个清算人和审计员专业注册申请；
- ASIC完成了对大部分有限AFS牌照申请的评估(1,178个将过渡牌照转为正式牌照的申请中约40%于2016年6月提出，过渡期为三年)。
据汇讯网（www.fxshell.com）了解，553号报告主要有关ASIC对澳大利亚金融服务牌照（AFSL）、澳大利亚信贷牌照(ACL)申请，清算人、公司审计员、经授权SMSF审计员注册的监管概况。
定期公布此类报告旨在提高ASIC监管活动以及牌照注册评估的透明度；ASIC的首个牌照评估报告于2015年5月发布。
ASIC代理主席Peter Kell称：“ASIC的牌照和专业注册对确保申请人符合最低标准具有重要作用。我们致力于通过适当审查牌照申请来保护消费者。”
另据报道，2017财年期间，ASIC共计撤销415张金融服务牌照，为澳大利亚投资者及消费者争取了超过8.37亿美元的投资赔偿。■
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