新西兰金融市场监管局(FMA)近日向新西兰零售外汇经纪商富乐敦Fullerton Markets Limited发出正式警告，因后者违反了《反洗钱与反恐怖融资法案》。
新西兰FMA员工在检查Fullerton的反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）合规情况后发现，该公司没有建立足够的风险评估或AML /钢管合AML/CFT合规项目。这些是遵守AML/CFT法案的必要环节。这些计划确保公司拥有良性的系统和流程来检测和阻止洗钱和恐怖主义融资。
Fullerton未能按照身份验证修订法进行客户尽职调查，也未采取合理措施识别存在政治风险的客户。
因此FMA要求Fullerton采取一系列合规行动，包括：
• 准备并实施AML / CFT风险评估
• 准备并实施AML / CFT合规项目
• 审核其客户背景调查项目，并审查自业务开始以来的所有客户。
• 制定更适宜的交易监督规则。审查自业务开始以来的所有客户交易。任何可疑交易都要向新西兰警方的金融情报部门报告。
• 对所有客户进行审查，使用国际认可的搜索工具检查他们是否属于政治风险人物。
FMA监管部门主管Liam Mason表示：“AML / CFT法案于2013年6月生效，FMA和其他监管机构为公司合规提供了指导和帮助。我们知道很多公司为合规投入了大量资金。如果有公司不遵守法规，这对努力遵守法规的公司是不公平的。”
Liam Mason还表示，如果Fullerton Markets未能按上述要求行事，那么FMA将考虑采取进一步行动。这可能包括民事诉讼，罚款金额最高会到达200万美元。
另据汇讯网（www.fxshell.com）了解，富乐敦Fullerton Markets是新西兰金融服务提供商注册者（FSPR 编号477046），该平台主要面向亚洲尤其是东南亚投资者，其运营网站拥有英语、中文、越南语、印度尼西亚语、老挝语、马来语、泰语页面。■
