22日消息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照（AFS）。
目前，ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知，但该公司并未作出回应。
据ASIC披露，Financial Stewards未能：
- 采取合理措施，确保代表人履行金融服务法律的相关规定；
- 符合牌照规定的条件；
- 提供年度财务报表及审计报告；
- 认识并报告重大的违规行为;
- 确保服务有效、诚实和公平。
ASIC代理主席Peter Kell说：“金融服务系统的完整性需要AFS牌照持有人遵守ASIC提出的合法规定，如期提供相关信息。ASIC对AFS牌照持有人的监管是至关重要的，以此维护客户的信任与信心，ASIC将毫不犹豫地对那些不遵守ASIC监管义务的人，采取行动。”■
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