▍1.澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 公司及主要负责人账户遭冻结
据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今早消息，ASIC已向法院提出诉讼，指控 DanFX Trade Pty Ltd在未经注册的情况下，从约200名投资者手中筹集1300万美元的资金用于具有欺诈性的投资计划，并挪用部分资金用于个人支出。同一天，ASIC还宣布吊销Financial Stewards Pty Ltd的金融服务牌照。
▍2.为帮助金融服务持牌人明确义务 澳洲ASIC发布新版合规指导函
在2016年-2017年间对20家金融服务持牌公司进行调查评估后，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）根据调查反馈为金融服务持牌人（AFS）量身定做了新版合规指导函。以帮助AFS持有者履行合规义务。
▍3.FSB银行风险排行榜公布 花旗银行和法国巴黎银行风险等级下降
据FSB周二公布的最新榜单，花旗的风险等级下降了一级，这意味着其按照国际标准的额外资本要求占风险加权资产的2%。法巴银行的风险等级也下降了一级，其面临的资本附加费也随之变成1.5%。瑞信集团的排名也有所下滑。
摩根大通成为全球系统风险最高的银行，按照FSB 标准将面临2.5%的附加费。中国银行和中国建设银行的排名上升，将面临1.5%的附加费。
▍4.摩根大通考虑帮客户交易比特币期货
据华尔街日报消息，知情者周二透露，摩根大通正在考虑是否通过旗下期货经纪公司为客户提供渠道，交易美国芝加哥商业交易所集团 （CME）的新比特币产品。这涉及到评估其客户对CME比特币期货合约的需求。这意味着，在芝商所正式推出比特币期货交易后，摩根大通的客户可能利用这种交易押注比特币涨跌，摩根大通可以凭借这种经纪服务收取费用。
▍5.摩根大通证券因未能对八千逾名员工进行适当背景调查 遭美国金融业监管局罚125万美元
美国金融业监管局（FINRA）周二对摩根大通证券开出125万美元罚单，该公司被指未对其8600名员工进行适当的背景调查，且其中4名员工有刑事犯罪历史，却在该公司工作时长高达十年。不过，摩根大通在和解协议中并未承认此项指控。
