据汇讯网（www.fxshell.com）了解，瓦努阿图议会（Parliament of the Republic of Vanuatu）最新通过《证券交易商（许可）法》（Dealers in Securities (Licensing) Act）（修正案），新的法案将改名为《金融交易者许可法》（Financial Dealers Licensing Act），该修正案一旦刊登政府宪报即可生效。
根据新的法案，保证金要求由原来的20万VT（约合1,815美元）改为500万VT（约合4.5万美元），若想按照原有的保证金要求申请瓦努阿图金融服务委员会（VFSC）牌照，留给经纪商的时间已经不多。
修正案就违规处罚、牌照申请及监管要求等问题做出了多项调整，具体如下：
• 对于违反相关条款，法案原先规定处罚措施为处监禁7年以内或罚款1百万VT（约合9,077美元）以下或兼有，现改为——自然人将被处罚款2,500万VT（约合22.7万美元）以下或监禁15年以内或兼有；法人团体将被处罚款1.25亿VT（约合113.5万美元）以下。
• 法案第11条新增罚款通知书，个人违反者将被罚款20万VT（约合1,815美元），法人团体违反者将被罚款1百万VT（约合9,077美元），通知书下达30日内需缴纳罚款。
• 从牌照上的指定日期开始，牌照有效期为1年。
• 主理人牌照（principal’s licence）申请费用至少2万VT（约合181.5美元），同时需递交申请者关键人员的详细信息、申请者的利益所有者在瓦努阿图或外国的注册和受监管详情、申请者资金来源详情、申请者业务计划详情；自然人申请者需递交经公证的护照复印件、经权威翻译的无犯罪记录证明；法人团体申请者需递交其名称、公司证明、注册办公地址及其他法定的信息。
• 代理人牌照（representative’s licence）申请费用至少1万VT（约合91美元），除业务计划详情外，需递交的文件与主理人许可证申请一致，此外自然人申请者还需递交主理人的授权文件。
• 上述提及的关键人员需遵循相关标准——无犯罪记录和刑事诉讼，是联合国或其他管制地区金融交易名单的一员。
• 牌照信息变动需依法报备，自然人违反者将被处罚款2,500万VT（约合22.7万美元）以下或监禁15年以内或兼有；法人团体违反者将被处罚款1.25亿VT（约合113.5万美元）以下。
• 持牌者若有违法行为，瓦努阿图VFSC将通过书面通知撤牌，持牌人可在14天内进行书面辩驳。
• 若持牌者未能提交有关其诚信、能力、财务状况或组织等监管机构所要求的信息，或者阻碍监管执行工作，自然人将被处罚款1,500万VT（约合13.6万美元）以下或监禁5年以内或兼有；法人团体将被处罚款7,500万VT（约合68万美元）以下。
• 若证券市场内部参与者泄露影响交易的相关信息，自然人将被处罚款2,500万VT（约合22.7万美元）以下或监禁15年以内或兼有；法人团体将被处罚款1.25亿VT（约合113.5万美元）以下。
新的保证金要求是原来的25倍，调整幅度之大令人惊讶，法案的调整条款也多达12项；瓦努阿图的监管效力将如何变化？汇讯网（www.fxshell.com）将对此保持关注。■
