澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，已撤销Rural & General Insurance Broking Pty Limited (RGIB)及Motorguard EWM Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，二者均未能如期提交经审计的财务报表。
公告显示，RGIB主要经营保险经纪业务，被撤牌原因在于其未能遵守其法律义务和许可证条件，且在截止至2014年6月30日及2015年6月30日的两个财年未提交财务报表及审计报告，此前曾因相同原因于2016年10月被ASIC暂停牌照6个月；
而Motorguard EWM Pty Ltd已连续三年未提交其年度财务报表及审计报告。
ASIC副主席Peter Kell表示，按时提交经审计的财务报告表明公司拥有充足的资金资源，以此提供其许可证所涵盖的服务并合法开展业务，吊牌行动是ASIC努力改进金融服务行业标准的一环。
据FXShell了解，为提高行业标准、保障客户利益，ASIC一向重视对AFS牌照持牌公司的财务调查。
ASIC已经吊销了3个并暂停1个因无法按要求提交年度财务报表和审计报告的公司AFS许可证；ASIC去年发布的监管成果报告也提及24个个体金融服务资格的撤销举措。
我们能预见的是，ASIC对AFS牌照的许可认证将愈发严格，投资者的利益也将得到更强有力的保障，汇讯网会持续关注并报道相关信息。■
版权声明 ：本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人，在使用时须注明来源“汇讯网”。
